证券公司法的管理办法是如何规定的？

浙江律师网 www.zj64.net

  证券公司法的管理办法是如何规定的？
  
  为了增强我国社会经济市场的竞争能力，国家鼓励各社会主体创设企业单位，证券公司法是其中较为常见的一类企业类型，为了规范市场经济环境，国家立法机关制定了证券公司法的管理办法，各公司都必须参照该管理办法的规定从事经济管理活动。
  
  证券公司管理办法
  
  第一章 　总　则
  
  第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。
  
  第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。
  
  第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。
  
  第二章　证券公司的设立、变更和终止
  
  第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：
  
  (一)证券的代理买卖;
  
  (二)代理证券的还本付息、分红派息;
  
  (三)证券代保管、鉴证;
  
  (四)代理登记开户。
  
  第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：
  
  (一)证券的自营买卖;
  
  (二)证券的承销;
  
  (三)证券投资咨询(含财务顾问);
  
  (四)受托投资管理;
  
  (五)中国证监会批准的其他业务。
  
  证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。
  
  第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
  
  (二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
  
  (三)中国证监会规定的其他条件。
  
  第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;
  
  (二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;
  
  (三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;
  
  (四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。
  
  第八条 　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：
  
  (一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离;
  
  (二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;
  
  (三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;
  
  (四)中国证监会规定的其他条件。
  
  第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：
  
  (一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;
  
  (二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;
  
  (三)资不抵债或不能清偿到期债务的;
  
  (四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;
  
  (五)中国证监会规定的其他情形。
  
  第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。
  
  第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。
  
  第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。
  
  设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。
  
  综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。
  
  第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：
  
  (一)注册资本不少于人民币五亿元;
  
  (二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;
  
  (三)符合综合类证券公司的相关条件。
  
  第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：
  
  (一)注册资本不少于人民币五亿元;
  
  (二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;
  
  (三)符合综合类证券公司的相关条件。
  
  第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。
  
  第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。
  
  中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。
  
  第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：
  
  (一)撤销或转让分支机构;
  
  (二)变更业务范围;
  
  (三)增加或者减少注册资本;
  
  (四)证券营业部异地迁址;
  
  (五)修改公司章程;
  
  (六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;
  
  (七)中国证监会认定的其他事项。
  
  第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：
  
  (一)变更公司名称
  
  (二)变更总公司、分公司的住所;
  
  (三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;
  
  (四)中国证监会认定的其他事项。
  
  第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。
  
  我们可以看出，制定该管理办法的目的在于加强对公司的监督，只要是在我国范围内设立的证券公司，都需要参照该管理办法的规定，否则就有可能会触犯相应的法律规范，对于情节严重的情形，企业单位还有被撤销法人资格的威胁。
  
  

·帮别人挂了公司法人想退出怎么办
      帮别人挂了公司法人想退出怎么办作为企业法人是需要承担一定的责任的，如果帮别人挂了公司法人想退出该怎么办呢？有哪些方法可以推出呢？其实根据不同的法人情况可以用不同的方法进行处理，法定代表人需要履行自己的义务，下面我们就一起来了解关于企业法人的相关知识吧。 一、公司法人怎么推出？ ...

·公司法常见法律问题包括哪些？
      实际上，很多设立公司的人，他对于公司的相关法律规定，并不是特别清楚，但是在现实生活当中公司又经常会和自己的股东或者是公司内部和公司交易经营当中的相对人发生一些问题，这个时候法律的规定就显得尤为重要，因此他们想知道。公司法常见法律问题包括哪些? 一、公司法常见法律问题包括哪些? 第...

·保险公司法人资质要求是什么?
      保险公司法人资质要求是什么？ 公司法人是很多人比较熟悉的一个职位，你在日常工作中我们每一个公司中都会有一个法定代表人，这是《公司法》的规定也是，每个公司所必需的一个职位，公司法人可以行使公司权力也要付一定的民事责任，那保险公司法人资质要求是什么?下面就对此问题进行详细的介绍。 ...

·公司法提供担保有哪些规定？
       公司法提供担保有哪些规定？ 修订前的公司法规定，公司不能为公司股东或者其他个人债务提供担保。新公司法第十六条关于公司担保则规定：“公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额...

·杭州市余杭区企业拆迁补偿标准
      杭州市余杭区企业拆迁补偿标准因为现在我们国家的经济发展是越来越快了，最近杭州市余杭区为了让城市更加的美化就已经在到处的开始修建高楼大厦新的景观建筑物了，但是毕竟国家的土地有限的，那么只有将一些老的企业办公楼拆迁了，但是政府为了维护您的权益还是制定了杭州市余杭区企业拆迁补偿标准规定...

·对外支付代扣代缴企业所得税怎么计算
      对外支付代扣代缴企业所得税怎么计算 随着我们社会经济的发展，越来越多的新兴企业正在逐渐产生，有些可能会听过关于代扣代缴的企业，那么对于对外支付的情况，企业所得税应该怎么计算呢？根据有关的说法，首先应该判断支付的款项是否是相关的范围之内，下面本站我们就为您详细介绍。 对外支付代...

·企业融资中常见的问题有哪些
      企业融资中常见的问题有哪些融资是企业获得发展资金的一种重要手段和方式，许多企业在自身资金不足的情况之下，都会寻找一些投资公司和投资者进行融资，希望能够获得资金的发展，但是融资的过程并不是一帆风顺的，有的时候也会有问题存在，这些问题是需要您注意的，但是企业融资中常见的问题有哪些，您...

·分公司对外签署合同有效吗
      有效。分公司对外签署合同没有经总公司授权的情况下合同本身是有效的，但是总公司一般情况下不会为此承担相应的法律责任的造成的后果，应该由分公司的负责人自行承担。因为分公司经营的业务通常应该在总公司的授权范围内的，这样总公司才有连带责任。《公司法》第十四条公司可以设立分公司。设立分公司...

·公司法股东会和董事会的职责分别是什么?
      公司法股东会和董事会的职责分别是什么？ 股东会和董事会是公司内部的两个机构，一般情况，董事会负责向股东会报告，并执行股东会的决议，两者之间有许多联系和不同的地方，那么公司法股东会和董事会的职责分别是什么?下面我们详细的总结了一下，一起看一看： 公司法股东会和董事 会的职责 ...

·销售分公司以总公司名义签合同可以吗
      销售分公司以总公司名义签合同可以吗依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五十二条的规定，依法登记的分公司属于“其他组织”。“其他组织”是指合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。根据《中华人民共和国合同法》第二条规定，其他组织可以和自...

·上市公司并购重组程序
      上市公司并购重组程序 上市公司并购重组行政许可审核工作流程 上市公司并购重组行政许可包括： 1、要约收购义务豁免， 2、上市公司发行股份购买资产核准， 3、上市公司合并、分立审批， 4、上市公司重大资产购买、出售、置换(构成借壳上市的)行为审批。中国证监会上市公司监管部按照标准...